41．公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（　?。┰瓌t。
　　A．健全性原則
　　B．有效性原則
　　C．獨立性原則
　　D．相互制約原則
　　42．水平分析是一種（　?。┑膫M合管理策略。
　　A．積極
　　B．中庸
　　C．消極
　　D．以上說法都不對
　　43．ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（　?。┰?。
　　A．1
　　B．0．1
　　C．0．01
　　D．0．001
　　44．關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說法正確的是（　?。?。
　　A．基金豐富了大投資者的投資方式
　　B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
　　C．有利于證券市場的國際化
　　D．基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道
　　45．價值型股票基金與成長型股票基金相比（　?。?。
　　A．風險高
　　B．回報高
　　C．市盈率低
　　D．收益增長快
　　46．如果市場是嚴格有效的，市場針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（　?。?。
　　A．立即做出一步到位式的正確反應(yīng)
　　B．略有延遲
　　C．立即做出一步到位式的反應(yīng)
　　D．市場對信息做出反應(yīng)與市場是否有效沒有關(guān)系
　　47．關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（　　）。
　　A．債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低
　　B．國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被稱為信用利差
　　C．不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差
　　D．不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差
　　48．下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是（　　）。
　　A．我國封閉式基金的募集期限一般為3個月
　　B．封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計算
　　C．我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用l元基金份額面值加計0．01元發(fā)售費用的方式加以確定
　　D．封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用
　　49．交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風險，決策人與執(zhí)行人的分離含義是指（　?。?
　　A．基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令
　　B．基金經(jīng)理可以直接進行交易
　　C．投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定
　　D．基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
　　50．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（　?。?。
　　A．債券久期的判斷和券種的選擇
　　B．發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況
　　C．發(fā)行債券規(guī)模
　　D．發(fā)行債券公司業(yè)績狀況
　　51．（　?。┦侵競l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。
　　A．利率風險
　　B．信用風險
　　C．提前贖回風險
　　D．通貨膨脹風險
　　52．假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利用工作之便率為4．25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（　　）。
　　A．100元
　　B．100．02元
　　C．96．15元
　　D．100．24元
　　53．封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（　?。?
　　A．期限不同
　　B．法律形式不同
　　C．投資對象不同
　　D．募集方式不同
　　54．為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當經(jīng)（　　）獨立董事簽字同意。
　　A．1／3以上
　　B．2／3以上
　　C．1／2以上
　　D．全部
　　55．違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（　　）。
　　A．投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行
　　B．基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令
　　C．發(fā)生不正當關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益
　　D．投資決策的范圍超過設(shè)定的風險權(quán)限額度
　　56．根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（　?。楣善被稹?
　　A．基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的
　　B．基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的
　　C．基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的
　　D．基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的
　　57．目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（　?。┰嗣駧?。
　　A．0．1
　　B．0．01
　　C．0．001
　　D．O．0001
　　58．投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（　?。┦迹顿Y者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。
　　A．T日
　　B．T+1日
　　C．T+2日
　　D．T+3日
　　59．為了進一步保障基金信息質(zhì)量，我國法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當經(jīng)（　?。┆毩⒍麻L事簽字同意。
　　A．1／3以上
　　B．半數(shù)以上
　　C．2／3以上
　　D．3／4以上
　　60．股票投資的小公司效應(yīng)是一種（　?。?。
　　A．積極投資策略
　　B．消極投資策略
　　C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
　　D．市場異常策略

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