一、單項選擇題
　　 1．我國第一只開放式基金是（　?。?。
　　 A．基金開元
　　 B．基金金泰
　　 C．華安創(chuàng)新
　　 D．南方寶元
　　 2．經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境 外證券投資的機構(gòu)被稱為（　?。?。
　　 A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者
　　 B．合格境外機構(gòu)投資者
　　 C．合格境內(nèi)、外機構(gòu)投資者
　　 D．合格機構(gòu)投資者
　　 3．以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的表述， 錯誤的是（　?。?。
　　 A．假設(shè)投資者都是追求利益同時厭惡風險的
　　 B．β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風險的指標，與其收益 水平是正相關(guān)的，即風險越大收益越高
　　 C．可以根據(jù)對市場走勢的預(yù)測來選擇具有不同 β系數(shù)的證券或者組合以獲得較高的收益或者規(guī)避市 場風險
　　 D．在熊市來臨之際，應(yīng)選擇低β系數(shù)的證券或 者組合，以減少因市場下跌而造成的損失
　　 4．因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該（　?。?
　　 A．不承擔責任
　　 B．承擔全部責任
　　 C．承擔連帶責任
　　 D．承擔小部分責任
　　 5．基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是（　?。?
　　 A．基本管理制度
　　 B．業(yè)務(wù)操作手冊
　　 C．內(nèi)部控制大綱
　　 D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
　　 6．某投資人贖回某某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是l．0500元，則其可得到的贖回金額為（　?。┰?。
　　 A．10000
　　 B．11447．5
　　 C．14825．5
　　 D．10447．5
　　 7．下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風險的論述，正確的有（　?。?。
　　 A．系統(tǒng)性風險是可分散風險
　　 B．系統(tǒng)性風險不包括匯率風險
　　 C．系統(tǒng)性風險即市場風險
　　 D．系統(tǒng)性風險包括基金管理公司的經(jīng)營風險
　　 8．水平分析是一種（　?。┑膫M合管理策略。
　　 A．積極
　　 B．中庸
　　 C．消極
　　 D．以上說法都不對
　　 9．馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（　?。?
　　 A．期望收益率
　　 B．方差
　　 C．協(xié)方差
　　 D．β系數(shù)
　　 10．關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（　　）。
　　 A．申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍
　　 B．ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種
　　 C．在基金份額折算日之前可以辦理申購
　　 D．申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N
　　 11．在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律，這被稱為（　　）。
　　 A．小公司效應(yīng)
　　 B．低市盈率效應(yīng)
　　 C．短期趨勢
　　 D．日歷效應(yīng)
　　 12．貨幣市場基金的份額凈值（　?。?。
　　 A．固定為l元
　　 B．固定為l0元
　　 C．固定為l00元
　　 D．會隨著份額的變化而變化
　　 13．某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1．5%，假定申購當日基金份額凈值為1．0500元，則其可得到的申購份額為（　　）元。
　　 A．9523．81
　　 B．9383．06
　　 C．9852．22
　　 D．9535．33
　　 14．從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構(gòu)造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（　?。?
　　 A．反方向同比例
　　 B．同方向同比例
　　 C．反方向反比例
　　 D．同方向反比例
　　 15．基金績效衡量的目的在于（　?。?
　　 A．衡量基金的實際收益率
　　 B．衡量基金經(jīng)理的業(yè)績
　　 C．鑒別投資回報優(yōu)厚的基金
　　 D．鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理
　　 16．基金產(chǎn)品設(shè)計的起點在于（　?。?
　　 A．確定具體的目標客戶
　　 B．了解投資者的風險收益偏好
　　 C．選擇金融工具及其組合
　　 D．詳細了解產(chǎn)品市場的信息
　　 17．收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64．3928元，收益率為9．02%時其價格為64．3380元，則該債券的基點價格值為（　?。┰?
　　 A．0．0548
　　 B．0．0274
　　 C．0．0254
　　 D．0.0200
　　 18．開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（　?。┲苯愚k理，也可以由其委托其他機構(gòu)代為辦理。
　　 A．基金管理人
　　 B．基金銷售機構(gòu)
　　 C．商業(yè)銀行
　　 D．保險公司
　　 19．（　?。┌l(fā)表的《證券組合的選擇》標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
　　 A．威廉·夏普
　　 B．約翰·林特耐
　　 C．簡·摩辛
　　 D．哈理·馬柯威茨
　　 20．信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露（　?。?。
　　 A．違反了信息披露真實性原則
　　 B．違反了信息披露準確性原則
　　 C．違反了信息披露完整性原則
　　 D．違反了信息披露及時性原則

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