一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為（　?。?BR>A．溢價(jià)交易
B．折價(jià)交易
C．平價(jià)交易
D．不確定

2、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（　?。?。
A．集中托管，保障安全
B．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
C．嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明
D．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

3、周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較（　?。?，會(huì)（　　）投資者的負(fù)擔(dān)。
A．高，加重
B．高，減輕
C．低，加重
D．低，減輕

4、在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說法不正確的是（　?。?。
A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息
B．公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等
C．試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的
D．這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度

5、證券x的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0．7，則它們的協(xié)方差為（　?。?。
A．3．56%
B．3．78%
C．3．98%
D．4．20%

6、 ETF的認(rèn)購(gòu)包括（　　）。
A．網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)
B．全額認(rèn)購(gòu)和折價(jià)認(rèn)購(gòu)
C．組合證券認(rèn)購(gòu)和一攬子股票認(rèn)購(gòu)
D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

7、下列關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述，正確的是（　　）。
A．簡(jiǎn)單收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響，其計(jì)算公式與股票持有期收益率的計(jì)算類似
B．相對(duì)簡(jiǎn)單收益率來(lái)說，時(shí)間加權(quán)收益率能更準(zhǔn)確地對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)做出衡量
C．時(shí)間加權(quán)收益率由于沒有考慮分紅的時(shí)間價(jià)值
D．簡(jiǎn)單收益率能更準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)

8、 ETF的投資目標(biāo)是（　?。?BR>A．使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大
B．提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)
C．取得與指數(shù)基本一致的收益
D．超越指數(shù)

9、水平分析是一種（　?。┑膫M合管理策略。
A．積極
B．中庸
C．消極
D．以上說法都不對(duì)

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以（　?。┑拿x在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A．托管人和基金聯(lián)名
B．基金
C．托管人
D．管理人

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