一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、收入型基金以追求（　?。榛灸繕?biāo)。
A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．資本的長期增值
C．現(xiàn)金收益
D．將資金分散投資于股票和債券

2、關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（　?。?BR>(1)制作清算指令；(2)接收交易數(shù)據(jù)；
(3)執(zhí)行清算指令；(4)確認(rèn)清算結(jié)果。
A．(1)(2)(3)(4)
B．(2)(1)(3)(4)
C．(1)(3)(4)(2)
D．(2)(1)(4)(3)

3、（　?。┱J(rèn)為，人們在進(jìn)行投資決策時會存在選擇性偏差和保守性偏差。
A．BSV模型
B．DHS模型
C．特雷諾模型
D．詹森模型

4、基金（　　）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。
A．份額持有人
B．管理人
C．托管人
D．注冊登記機(jī)構(gòu)

5、基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計(jì)復(fù)核以及（　?。┑嚷氊?zé)。
A．基金信息披露
B．基金估值
C．對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
D．基金會計(jì)核算

6、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是（　?。?。
A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率
B．內(nèi)部收益率
C．算術(shù)平均組合投資率
D．加權(quán)平均投資組合收益率

7、證券組合理論認(rèn)為，證券組合承擔(dān)的風(fēng)險越大，則收益（　?。?BR>A．越高
B．越低
C．不變
D．兩者無關(guān)系

8、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（　　）。
A．降低
B．上升
C．不變
D．無規(guī)律

9、下列關(guān)于開放式基金申購的表述正確的是 （　?。?。
A．申購費(fèi)率不得超過申購金額的3%
B．基金產(chǎn)品前端收費(fèi)的最高檔申購費(fèi)率應(yīng)低于對應(yīng)的后端最高檔申購費(fèi)率。
C．基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
D．基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購金額的數(shù)量適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用

10、固定比例投資組合保險策略是一種通過比較投資組合（　?。?，從而報考調(diào)整投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。
A．現(xiàn)時凈值與價值底線
B．現(xiàn)時市值與價值底線
C．現(xiàn)值與安全墊
D．現(xiàn)時凈值與價格底線

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