1．為確保股票的順利發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
A．“公開、公平、公正”原則
B．經(jīng)濟原則
C．高效原則
D．真實原則
2．我國新股發(fā)行改革的預(yù)期目標有( )。
A．增強揭示風險的力度，強化二級市場風險意識
B．市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機制得以強化
C．提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行 的質(zhì)量和效率
D．在風險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新 股的中小投資者適當傾斜
3．下列選項中，可以作為首次發(fā)行股票配售對象的有( )。
A．經(jīng)批準募集的證券投資基金
B．證券公司集合資產(chǎn)管理計劃
C．財務(wù)公司證券自營賬戶
D．合格境外機構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶
4．首次公開發(fā)行股票的，在向戰(zhàn)略投資者配售中，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露( )。
A．持有期限制
B．戰(zhàn)略投資者的選擇標準
C．占本次發(fā)行股票的比例
D．向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
5．首次公開發(fā)行股票的公司，詢價結(jié)束后，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行的情形有( )。
A．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的
B．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足50家的
C．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足20家的
D．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的
6．LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（ ?。?。
A．投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)
B．投資者將托管在某基金管理人或其代銷機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)或基金管理人
C．投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構(gòu)
D．投資者將托管在基金管理人或代銷機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(gòu)
7．運用基金分組比較法可能遇到的問題有（ ?。?
A．僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的
B．不如全域比較有意義
C．同組基金之間的風險水平可能差異很大
D．要做到公平分組很困難
8．基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事（ ?。┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)。
A．行政
B．交易
C．投資
D．研究
9．投資者資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，可用于配置的資產(chǎn)類別包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．固定收益證券
C．股票、貴金屬
D．不動產(chǎn)
10．基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者應(yīng)當具備的 條件，不正確的是（ ?。?。
A．申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好
B．凈資產(chǎn)不少于1億元
C．經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達3年以上
D．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
11．我國開放式股票基金的贖回采用（ ）。
A．金額贖回
B．份額贖回
C．已知價交易原則
D．未知價交易原則
12．國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（ ?。?。
A．股票保險策略
B．對沖保險策略
C．固定比例投資組合保險策略
D．差值保險策略
13．根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動（ ）。
A．向他人貸款或者提供擔保
B．從事承擔無限責任的投資
C．承銷證券
D．進行內(nèi)幕交易
14．資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點有（ ?。?。
A．支付模式為直線
B．市場變動時不行動
C．有利的市場環(huán)境是強趨勢
D．要求的市場流動性小
15．下列應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的事項有（ ?。?。
A．基金管理公司董事長的任免
B．基金管理公司董事的任免
C．基金經(jīng)理的任免
D．基金銷售人員的任免
16．以下關(guān)于基金募集信息披露的有關(guān)說法中，正確的有（ ?。?。
A．基金募集信息披露可分為首次募集披露和基金存續(xù)期募集信息披露
B．基金合同生效后3個月披露一次更新的招募，說明書
C．開放式基金一次募集完成
D．基金應(yīng)當編制并披露基金合同生效公告
17．假設(shè)混合基金P由證券I和Il構(gòu)成，證券l的期望收益水平和總風險水平都比Il的高，證券I和II在P中的投資比重分別為0．48和0．52，那么（ ）。
A．若Il是股票則此組合可能偏股型
B．若Il是債券則此組合可能偏債型
C．此組合可能為股債平衡型
D．不能確定
18．下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，正確的是（ ）。
A．市場中存在錯誤定價的股票
B．是有效市場的最佳選擇
C．管理的目標是超越市場
D．消積型管理假設(shè)認為投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均水平的收益
19．目前，我國證券投資基金營銷渠道有（ ?。?
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．獨立的理財顧問
D．證券咨詢機構(gòu)
20．目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有（ ）。
A．上市開放式基金(LOF)
B．封閉式基金
C．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
D．所有的開放式基金
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