一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中（　?。?BR>A．任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
B．少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
C．多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益
D．只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益

2、不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有（　?。?。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．證券交易所

3、有效市場(chǎng)的最佳選擇是（　?。?。
A．積極型管理
B．混合型管理
C．消極型管理
D．以上都不合適

4、債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?。
A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．再投資風(fēng)險(xiǎn)
D．贖回風(fēng)險(xiǎn)

5、對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征（　?。?BR>A．所得稅
B．營(yíng)業(yè)稅
C．印花稅
D．增值稅

6、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（　?。┑榷鴮?shí)現(xiàn)的損益。
A．債券投資利息收入
B．銀行存款利息收入
C．買賣股票．
D．手續(xù)費(fèi)返還
7、基金（　?。┳钪饕氊?zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A．份額持有人
B．管理人
C．托管人
D．注明登記機(jī)構(gòu)

8、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（　?。┑耐顿Y品種。
A．高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B．低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
D．基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

9、我國(guó)基金托管人由（　?。┡鷾?zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

10、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（　?。┑挠绊?。
A．投資基金規(guī)模大小
B．上市公司質(zhì)量
C．二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D．投資時(shí)間長(zhǎng)短

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