一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 指數(shù)型策略（　?。?。
A．可以擴(kuò)展到積極型股票投資策略的實(shí)施過程中
B．重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制
C．是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合
D．不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票


2、 下列內(nèi)容不屬于ETF的特點(diǎn)的是（　　）。
A．被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B．實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
C．招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款
D．獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制


3、 F列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是（　?。?。
A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C．證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大
D．資本市場(chǎng)沒有摩擦


4、 按照運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可以劃分為（　?。?。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金


5、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會(huì)的，此類持有人應(yīng)至少提前（　　）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)問、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A．10
B．15
C．30
D．45


6、 報(bào)考資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（　　）報(bào)酬。
A．短期
B．長(zhǎng)期
C．中期
D．不確定


7、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有（　?。?。
A．滬、深B股賬戶
B．滬、深A(yù)股賬戶
C．開放式基金賬戶
D．封閉式基金賬戶


8、 以下投資策略屬于債券互換策略的是（　?。?br>A．子彈式策略
B．兩極策略
C．免疫互換
D．稅差激發(fā)互換


9、 根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，如果股票凈現(xiàn)值（　?。┝?，應(yīng)賣出股票；如果（　　）零，則應(yīng)買人股票。
A．大于；大于
B．小于；小于
C．小于；大于
D．大于；小于


10、 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（　　）的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比率
C．債券比例
D．股票比例

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