三、判斷題
　　1．【答案】A(對(duì))
　　【解析】對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。
　　2．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】基金管理公司業(yè)務(wù)運(yùn)行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，投資人員和交易人員也不可以兼任。
　　3．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】基金信息披露的最根本要求是信息披露的真實(shí)性。
　　4．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】如果預(yù)期利率上升，應(yīng)當(dāng)縮短債券組合的久期。
　　5．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與基金份額凈值比較接近。
　　6．【答案】A(對(duì))
　　【解析】基金托管人對(duì)基金凈值計(jì)算具有復(fù)核的職責(zé)，因此對(duì)基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確與否承擔(dān)責(zé)任。
　　7．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】證券組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。
　　8．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】考查信息披露的公平性原則。公平披露原則要求將信息向市場(chǎng)上所有的投資者平等公平地披露，而不是僅向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，不是針對(duì)不同投資者對(duì)信息進(jìn)行選擇性披露。
　　9．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。
　　10．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】所謂產(chǎn)品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產(chǎn)品的大類有多少。
　　11．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】從資產(chǎn)配置的角度看，買入并持有策略適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者，在市場(chǎng)行情發(fā)生變化時(shí)不調(diào)整資產(chǎn)配置的比例。
　　12．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的區(qū)別之一，是兩者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同。
　　13．【答案】A(對(duì))
　　【解析】半年度報(bào)告摘要的財(cái)務(wù)報(bào)表附注無(wú)需對(duì)重要的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明。
　　14．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】分散風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容：理論上講，當(dāng)股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無(wú)窮大時(shí)，股票組合的風(fēng)險(xiǎn)僅由各股票之間的協(xié)方差決定。
　　15．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】基點(diǎn)價(jià)格值指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。
　　16．【答案】A(對(duì))
　　【解析】資產(chǎn)流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問(wèn)題。
　　17．【答案】A(對(duì))
　　【解析】全球化分散投資，可以有效克服單一國(guó)家或地區(qū)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　18．【答案】A(對(duì))
　　【解析】對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅。
　　19．【答案】A(對(duì))
　　【解析】“未知價(jià)”交易原則相關(guān)內(nèi)容。
　　20．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】由定義可以看出，基金市場(chǎng)營(yíng)銷是圍繞市場(chǎng)和客戶的需要展開(kāi)的。
　　21．【答案】A(對(duì))
　　【解析】行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。
　　22．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。
　　23．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】銷售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)設(shè)定投資人單筆交易的最大金額。
　　24．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】這是為了保障基金財(cái)產(chǎn)的安全和保護(hù)投資者的利益，而不是為了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量。
　　25．【答案】A(對(duì))
　　【解析】考核基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人。
　　26．【答案】A(對(duì))
　　【解析】未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
　　27．【答案】A(對(duì))
　　【解析】考核ETF份額的折算，基金份額折算后，基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。
　　28．【答案】A(對(duì))
　　【解析】收益率曲線的內(nèi)容。
　　29．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】考查L(zhǎng)OF和ETF的區(qū)別。
　　30．【答案】A(對(duì))
　　31．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】由證券組合風(fēng)險(xiǎn)公式可以得出。
　　32．【答案】A(對(duì))
　　【解析】對(duì)基金管理公司的準(zhǔn)入監(jiān)管。
　　33．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】如果國(guó)債與非國(guó)債除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時(shí)也被稱為品質(zhì)利差或信用利差。
　　34．【答案】A(對(duì))
　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制，就是對(duì)影響基金銷售的各個(gè)環(huán)境因素進(jìn)行的控制。
　　35．【答案】A(對(duì))
　　【解析】考查行為金融理論的知識(shí)。
　　36．【答案】A(對(duì))
　　【解析】目前，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，證券投資基金的資金來(lái)源出現(xiàn)重大變化，機(jī)構(gòu)投資者已成為重要的資金來(lái)源。
　　37．【答案】A(對(duì))
　　【解析】封閉式基金的交易規(guī)則與股票類似。
　　38．【答案】A(對(duì))
　　【解析】重要文件保管的內(nèi)容。
　　39．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】混合戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)和收益都介于中小型資本股票戰(zhàn)略和大型資本股票戰(zhàn)略之間。
　　40．【答案】B(錯(cuò))
　　【解析】開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。

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