各市場(chǎng)參與人：
為了進(jìn)一步明確上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則適用范圍，本所就科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管中需遵照適用的通用業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)指南形成目錄(詳見附件)，現(xiàn)予公布，并就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、科創(chuàng)板上市公司除適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及其他僅適用于科創(chuàng)板上市公司的業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南(以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板專用業(yè)務(wù)規(guī)則)外，還應(yīng)當(dāng)適用本通知附件所列適用于本所上市公司持續(xù)監(jiān)管的業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南(以下統(tǒng)稱通用業(yè)務(wù)規(guī)則)。
二、本通知附件所列通用業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容與科創(chuàng)板專用業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定不一致的，以科創(chuàng)板專用規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn);通用業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容確無(wú)法適用的，經(jīng)本所認(rèn)可，可不適用于科創(chuàng)板上市公司。
三、本所將根據(jù)科創(chuàng)板上市公司業(yè)務(wù)規(guī)則體系變化情況，及時(shí)調(diào)整科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南目錄，并向市場(chǎng)公告。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
附件：科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)指南目錄
科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管適用通用業(yè)務(wù)
規(guī)則及業(yè)務(wù)指南目錄
一、業(yè)務(wù)規(guī)則類
序號(hào) | 規(guī)則名稱 | 文號(hào) |
1 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》的通知 | 上證發(fā)〔2018〕98號(hào) |
2 | 上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 | 上證發(fā)〔2015〕21號(hào) |
3 | 關(guān)于發(fā)布《上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2016〕20號(hào) |
4 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的通知 | 上證公字〔2013〕13號(hào) |
5 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》的通知 | 上證公字〔2013〕1號(hào) |
6 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司高送轉(zhuǎn)信息披露指引》的通知 | 上證發(fā)〔2018〕100號(hào) |
7 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則》的通知 | 上證發(fā)〔2019〕4號(hào) |
8 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的通知 | 上證發(fā)〔2017〕24號(hào) |
9 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》的通知 | 上證發(fā)〔2018〕9號(hào) |
10 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2018〕117號(hào) |
11 | 關(guān)于發(fā)布《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2015〕5號(hào) |
12 | 上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引 | 上證上字〔2007〕59號(hào) |
13 | 關(guān)于發(fā)布《上市公司重組上市媒體說(shuō)明會(huì)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2016〕27號(hào) |
14 | 關(guān)于修訂《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》的通知 | 上證公字〔2012〕14號(hào) |
15 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司員工持股計(jì)劃信息披露工作指引》的通知 | 上證發(fā)〔2014〕58號(hào) |
16 | 上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 | 上證上字〔2006〕460號(hào) |
17 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會(huì)議事示范規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則》的通知 | 上證上字〔2006〕325號(hào) |
18 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》的通知 | 上證發(fā)〔2013〕22號(hào) |
19 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）》的通知 | 上證公字〔2013〕21號(hào) |
20 | 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的通知 | 上證公字〔2010〕46號(hào) |
21 | 上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（2015年修訂） | 上證發(fā)〔2015〕40號(hào) |
22 | 關(guān)于修訂《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引》的通知 | 上證發(fā)〔2016〕48號(hào) |
23 | 關(guān)于發(fā)布《上市公司變更證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2016〕49號(hào) |
24 | 關(guān)于發(fā)布《上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指引》的通知 | 上證發(fā)〔2015〕76號(hào) |
25 | 關(guān)于新網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)上線及發(fā)布《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）》的通知 | 上證發(fā)〔2015〕12號(hào) |
26 | 關(guān)于加強(qiáng)上市公司社會(huì)責(zé)任承擔(dān)工作暨發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》的通知 |
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27 | 關(guān)于滬市上市公司股東及其一致行動(dòng)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員增持本公司股票相關(guān)事項(xiàng)的通知 | 上證發(fā)〔2015〕66號(hào) |
28 | 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司投資者關(guān)系管理工作的通知 | 上證公字〔2012〕22號(hào) |
29 | 關(guān)于啟用“上證e互動(dòng)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)相關(guān)事項(xiàng)的通知 | 上證公字〔2013〕30號(hào) |
二、業(yè)務(wù)指南與流程類
| 序號(hào) | 規(guī)則名稱 |
1 | 上市公司定期報(bào)告工作備忘錄（2011年年度報(bào)告)——第二號(hào)股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告需由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具專項(xiàng)說(shuō)明 |
2 | 上市公司定期報(bào)告工作備忘錄第七號(hào)關(guān)于年報(bào)工作中與現(xiàn)金分紅相關(guān)的注意事項(xiàng)（2014年1月修訂） |
3 | 上市公司業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)常見問(wèn)題（2016年11月修訂） |
4 | 上市公司信息披露監(jiān)管問(wèn)答（匯編版，2017年6月16日） |
5 | 滬市新上市公司信息披露上崗手冊(cè) |
6 | 關(guān)于推進(jìn)上市公司召開投資者說(shuō)明會(huì)工作的通知 |
上海證券交易所
二〇一九年七月十二日
