關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則(試行)》的通知

上證發(fā)〔2019〕68號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為維護(hù)科創(chuàng)板股票交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則(試行)》(詳見(jiàn)附件)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、科創(chuàng)板股票不適用《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》(上證發(fā)〔2018〕63號(hào))的規(guī)定。

二、科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布前，以全部已上市科創(chuàng)板股票(剔除無(wú)價(jià)格漲跌幅股票及全天停牌股票)當(dāng)日收盤價(jià)漲跌幅的算術(shù)平均值作為基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅，計(jì)算收盤價(jià)格漲跌幅偏離值，并據(jù)此認(rèn)定異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形;該期間內(nèi)不使用上證綜指作為對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)。

自科創(chuàng)板指數(shù)發(fā)布之日起，以科創(chuàng)板指數(shù)作為基準(zhǔn)指數(shù)，計(jì)算收盤價(jià)格漲跌幅偏離值，并據(jù)此認(rèn)定異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)情形。

三、本所此前相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則（試行）

上海證券交易所

二〇一九年六月十四日

上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則

(試行)

第一章 總則

第一條 為了維護(hù)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)科創(chuàng)板股票和存托憑證(以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板股票)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《交易規(guī)則》)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《交易特別規(guī)定》)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 科創(chuàng)板股票交易申報(bào)要求、異常波動(dòng)處理、異常交易行為監(jiān)控及監(jiān)督管理等事宜，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和證券交易委托協(xié)議的約定，不得實(shí)施異常交易行為，影響股票交易正常秩序。

第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶科創(chuàng)板股票交易行為的管理，事前了解客戶、事中監(jiān)控交易，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和報(bào)告客戶異常交易行為，維護(hù)科創(chuàng)板股票交易秩序。

第五條 本所對(duì)科創(chuàng)板股票交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和自律管理，對(duì)違反本細(xì)則的投資者、會(huì)員采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，依法上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

第二章 股票交易申報(bào)要求

第六條 買賣科創(chuàng)板股票，申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合價(jià)格漲跌幅限制相關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，否則為無(wú)效申報(bào)。

第七條 買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

(一)買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%;

(二)賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%。

前款所稱買入(賣出)基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣出(最高買入)申報(bào)價(jià)格;無(wú)即時(shí)揭示的最低賣出(最高買入)申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買入(最低賣出)申報(bào)價(jià)格;無(wú)即時(shí)揭示的最高買入(最低賣出)申報(bào)價(jià)格的，為最新成交價(jià);當(dāng)日無(wú)成交的，為前收盤價(jià)。

開(kāi)市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用本條前兩款規(guī)定。

根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以調(diào)整科創(chuàng)板股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍。

第八條 買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的市價(jià)申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含投資者能夠接受的最高買價(jià)(以下簡(jiǎn)稱買入保護(hù)限價(jià))或者最低賣價(jià)(以下簡(jiǎn)稱賣出保護(hù)限價(jià))。

本所交易系統(tǒng)處理前款規(guī)定的市價(jià)申報(bào)時(shí)，買入申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于買入保護(hù)限價(jià)，賣出申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不低于賣出保護(hù)限價(jià)。

第三章 股票交易異常波動(dòng)

第九條 科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于盤中異常波動(dòng)，本所實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：

(一)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%的;

(二)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)60%的;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于盤中異常波動(dòng)的其他情形。

第十條 根據(jù)前條規(guī)定實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

(一)單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘;

(二)停牌時(shí)間跨越14:57的，于當(dāng)日14:57復(fù)牌;

(三)盤中臨時(shí)停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)，復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)撮合。

第十一條 實(shí)施盤中臨時(shí)停牌后，本所將通過(guò)官方網(wǎng)站(link.233.com/17298)和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)對(duì)外發(fā)布公告。

具體停復(fù)牌時(shí)間，以本所公告為準(zhǔn)。

第十二條 科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，本所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：

(一)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%;

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公告之日起重新計(jì)算。

第十三條 科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)，本所公告嚴(yán)重異常波動(dòng)期間的投資者分類交易統(tǒng)計(jì)等信息：

(一)連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)3次出現(xiàn)第十二條規(guī)定的同向異常波動(dòng)情形;

(二)連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+100%(-50%);

(三)連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+200%(-70%);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于嚴(yán)重異常波動(dòng)的其他情形。

科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的多種情形的，本所一并予以公告。

嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公告之日起重新計(jì)算。

第十四條 科創(chuàng)板股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《上市規(guī)則》規(guī)定及時(shí)予以核查并采取相應(yīng)措施。

經(jīng)上市公司核查后無(wú)應(yīng)披露未披露重大事項(xiàng)，也無(wú)法對(duì)異常波動(dòng)原因作出合理解釋的，除按照《上市規(guī)則》規(guī)定處理外，本所可根據(jù)市場(chǎng)情況，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，并要求會(huì)員采取有效措施向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅之差。

基準(zhǔn)指數(shù)由本所向市場(chǎng)公告。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)及嚴(yán)重異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

第十六條 本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)和嚴(yán)重異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

第四章 投資者異常交易行為

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十七條 本細(xì)則所稱異常交易行為，包括下列類型：

(一)虛假申報(bào)，以引誘或者誤導(dǎo)其他投資者的交易決策的;

(二)拉抬打壓，導(dǎo)致股票交易價(jià)格明顯上漲(下跌)的;

(三)維持股票交易價(jià)格或者交易量;

(四)自買自賣或者互為對(duì)手方交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量的;

(五)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常;

(六)違反法律法規(guī)或者本所業(yè)務(wù)規(guī)則的其他異常交易行為。

第十八條 本所根據(jù)本細(xì)則規(guī)定的異常交易行為類型，結(jié)合申報(bào)數(shù)量和頻率、股票交易規(guī)模、市場(chǎng)占比、價(jià)格波動(dòng)情況、股票基本面、上市公司重大信息和市場(chǎng)整體走勢(shì)等因素進(jìn)行定性與定量分析，對(duì)投資者異常交易行為進(jìn)行認(rèn)定。

投資者的科創(chuàng)板股票交易行為雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但接近指標(biāo)且反復(fù)多次實(shí)施的，本所可將其認(rèn)定為相應(yīng)類型的異常交易行為。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整科創(chuàng)板股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。

第十九條 投資者以本人名義開(kāi)立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(組)的申報(bào)金額、數(shù)量、成交量及占比等合并計(jì)算。

第二十條 投資者同時(shí)存在買、賣兩個(gè)方向的申報(bào)或者成交時(shí)，按照單個(gè)方向分別計(jì)算相關(guān)申報(bào)數(shù)量、申報(bào)金額、成交數(shù)量、成交金額、全市場(chǎng)申報(bào)總量等指標(biāo)。

第二節(jié) 虛假申報(bào)

第二十一條 虛假申報(bào)，是指不以成交為目的，通過(guò)大量申報(bào)并撤銷等行為，引誘、誤導(dǎo)或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

第二十二條 開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)以偏離前收盤價(jià)5%以上的價(jià)格申報(bào)買入或者賣出;

(二)累計(jì)申報(bào)數(shù)量或者金額較大;

(三)累計(jì)申報(bào)數(shù)量占市場(chǎng)同方向申報(bào)總量的比例較高;

(四)累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上;

(五)以低于申報(bào)買入價(jià)格反向申報(bào)賣出或者以高于申報(bào)賣出價(jià)格反向申報(bào)買入;

(六)股票開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)虛擬參考價(jià)漲(跌)幅5%以上。

第二十三條 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段多次同時(shí)存在下列情形且累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)最優(yōu)5檔內(nèi)申報(bào)買入或者賣出;

(二)單筆申報(bào)后，在實(shí)時(shí)最優(yōu)5檔內(nèi)累計(jì)剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，且占市場(chǎng)同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報(bào)總量的比例較高;

(三)申報(bào)后撤銷申報(bào)。

第二十四條 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，股票交易價(jià)格處于漲(跌)幅限制狀態(tài)，同時(shí)存在下列情形2次以上的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)單筆以漲(跌)幅限制價(jià)格申報(bào)后，在該價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，且占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高;

(二)單筆撤銷以漲(跌)幅限制價(jià)格的申報(bào)后，在漲(跌)幅限制價(jià)格的累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占以該價(jià)格累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上。

第三節(jié) 拉抬打壓股價(jià)

第二十五條 拉抬打壓股價(jià)，是指大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或者明顯偏離股票最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)成交，期間股票交易價(jià)格明顯上漲(下跌)的異常交易行為。

第二十六條 在有價(jià)格漲跌幅限制股票的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)成交數(shù)量或者金額較大;

(二)成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的比例較高;

(三)股票開(kāi)盤價(jià)漲(跌)幅5%以上。

第二十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段任意3分鐘內(nèi)同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)買入成交價(jià)呈上升趨勢(shì)或者賣出成交價(jià)呈下降趨勢(shì);

(二)成交數(shù)量或者金額較大;

(三)成交數(shù)量占成交期間市場(chǎng)成交總量的比例較高;

(四)股票漲(跌)幅4%以上。

第二十八條 收盤集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)成交數(shù)量或者金額較大;

(二)成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的比例較高;

(三)股票漲(跌)幅3%以上。

第四節(jié) 維持漲(跌)幅限制價(jià)格

第二十九條 維持漲(跌)幅限制價(jià)格，是指通過(guò)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)，維持股票交易價(jià)格處于漲(跌)幅限制狀態(tài)的異常交易行為。

第三十條 連續(xù)競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)股票交易價(jià)格處于漲(跌)幅限制狀態(tài);

(二)單筆以漲(跌)幅限制價(jià)格申報(bào)后，在該價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大，占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高，且持續(xù)10分鐘以上。

第三十一條 收盤集合競(jìng)價(jià)階段同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)股票交易價(jià)格處于漲(跌)幅限制狀態(tài);

(二)連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)和收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，市場(chǎng)漲(跌)幅限制價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額巨大;

(三)收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，收盤集合競(jìng)價(jià)階段新增漲(跌)幅限制價(jià)格申報(bào)的剩余有效申報(bào)數(shù)量或者金額較大;

(四)收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束時(shí)，漲(跌)幅限制價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量占市場(chǎng)該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的比例較高。

第五節(jié) 自買自賣和互為對(duì)手方交易

第三十二條 自買自賣和互為對(duì)手方交易，是指在自己實(shí)際控制的賬戶之間或者關(guān)聯(lián)賬戶之間大量進(jìn)行股票交易，影響股票交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為。

第三十三條 股票交易同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁、大量交易;

(二)成交數(shù)量占股票全天累計(jì)成交總量的10%以上或者收盤集合競(jìng)價(jià)階段成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的30%以上。

第三十四條 股票交易同時(shí)存在下列情形的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(一)兩個(gè)或者兩個(gè)以上涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間互為對(duì)手方進(jìn)行頻繁、大量交易;

(二)成交數(shù)量占股票全天累計(jì)成交總量的10%以上或者收盤集合競(jìng)價(jià)階段成交數(shù)量占期間市場(chǎng)成交總量的30%以上。

第六節(jié) 嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常

第三十五條 嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常，是指違背審慎交易原則，在股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后的10個(gè)交易日內(nèi)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，在短時(shí)間內(nèi)集中申報(bào)加劇股價(jià)異常波動(dòng)的異常交易行為。

第三十六條 股票交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形后10個(gè)交易日內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)階段1分鐘內(nèi)單向申報(bào)買入(賣出)單只嚴(yán)重異常波動(dòng)股票金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，本所對(duì)有關(guān)交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控。

第五章 投資者異常交易行為監(jiān)管

第三十七條 投資者在科創(chuàng)板股票交易中實(shí)施異常交易行為的，本所可對(duì)其實(shí)施以下監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)將賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶;

(四)要求投資者提交合規(guī)交易承諾書;

(五)暫停投資者賬戶交易;

(六)限制投資者賬戶交易;

(七)認(rèn)定為不合格投資者;

(八)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

本所對(duì)投資者采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分的，按照《交易規(guī)則》《交易特別規(guī)定》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條 投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一的，本所從重實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

(一)在一定時(shí)間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為;

(二)對(duì)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票實(shí)施異常交易行為;

(三)實(shí)施異常交易行為的同時(shí)存在反向交易;

(四)實(shí)施異常交易行為涉嫌市場(chǎng)操縱;

(五)因異常交易行為受到過(guò)本所紀(jì)律處分，或者因內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證券違法行為受到過(guò)行政處罰或者刑事制裁;

(六)本所認(rèn)定的其他情形。

第三十九條 會(huì)員及相關(guān)人員違反本細(xì)則規(guī)定，未適當(dāng)履行客戶交易行為管理職責(zé)的，本所可對(duì)其實(shí)施以下監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)監(jiān)管談話;

(四)要求限期改正;

(五)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);

(六)通報(bào)批評(píng);

(七)公開(kāi)譴責(zé);

(八)收取懲罰性違約金;

(九)暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限;

(十)取消交易權(quán)限;

(十一)取消會(huì)員資格;

(十二)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

本所對(duì)會(huì)員及相關(guān)人員采取監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分的，按照《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第六章 附則

第四十條 本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

(一)數(shù)量或者金額較大，是指數(shù)量在30萬(wàn)股以上或者金額在300萬(wàn)元以上;

(二)數(shù)量或者金額巨大，是指數(shù)量在100萬(wàn)股以上或者金額在1000萬(wàn)元以上;

(三)比例或者占比較高，是指比例或者占比30%以上;

(四)多次，是指3次以上;

(五)“以上”“以下”“內(nèi)”含本數(shù)，“高于”“低于”不含本數(shù);

(六)實(shí)際控制，是指通過(guò)股權(quán)、協(xié)議、委托或者其他方式，直接或者間接擁有對(duì)某個(gè)賬戶的交易活動(dòng)作出決策或者導(dǎo)致形成決策的權(quán)利;

(七)涉嫌關(guān)聯(lián)，是指多個(gè)證券賬戶在開(kāi)戶信息、交易終端信息、交易行為趨同性或者交易資金來(lái)源等方面存在或者可能存在關(guān)聯(lián)。

第四十一條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。