上證發(fā)〔2019〕71號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范科創(chuàng)板股票及存托憑證交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等業(yè)務(wù)規(guī)則，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、除現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱外，科創(chuàng)板股票及存托憑證應(yīng)同時(shí)提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱不少于4個(gè)漢字(6個(gè)字符)，且不超過8個(gè)漢字(16個(gè)字符)。

發(fā)行人應(yīng)在上市公告書中披露現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱和擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱在本所行情信息的產(chǎn)品信息文件及本所網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容中展示，會(huì)員單位、行情商及其他市場(chǎng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際需要增加展示。本所上市公司公告等信息披露文件仍以現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱為準(zhǔn)。

二、本所對(duì)在科創(chuàng)板上市時(shí)尚未盈利及具有表決權(quán)差異安排的發(fā)行人的股票或存托憑證作出相應(yīng)標(biāo)識(shí)：

(一)發(fā)行人尚未盈利的，其股票或存托憑證的特別標(biāo)識(shí)為“U”;發(fā)行人首次實(shí)現(xiàn)盈利的，該特別標(biāo)識(shí)取消。

(二)發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，其股票或存托憑證的特別標(biāo)識(shí)為“W”;上市后不再具有表決權(quán)差異安排的，該特別標(biāo)識(shí)取消。

“U”“W”特別標(biāo)識(shí)在本所行情信息的產(chǎn)品信息文件中顯示，并在本所網(wǎng)站展示。

三、科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資買入及融券賣出標(biāo)的證券，本所于每個(gè)交易日開市前公布當(dāng)日科創(chuàng)板融資融券標(biāo)的證券名單。科創(chuàng)板股票調(diào)出融資融券標(biāo)的證券名單的相關(guān)安排按照《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

科創(chuàng)板存托憑證開展融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)安排參照科創(chuàng)板股票有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、戰(zhàn)略投資者配售獲得的科創(chuàng)板股票、存托憑證，在承諾持有期內(nèi)可以按規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借。

五、本所于每個(gè)交易日收市后公布科創(chuàng)板限售流通股票及存托憑證數(shù)量和無限售流通股票及存托憑證數(shù)量、戰(zhàn)略配售股票及存托憑證可出借數(shù)量和已出借且尚未歸還的數(shù)量。

特此通知。

上海證券交易所

二〇一九年六月二十一日