第三節(jié)  公司的股東

一、▲股東的概念（自然人股東、法人股東、國家股東、股東資格的取得與確認(rèn)）
股東可以是無行為能力人，但發(fā)起人需要具有完全行為能力。
二、▲股東的權(quán)利
（一）股東權(quán)的原則
有限責(zé)任原則、股東平等原則（同股同權(quán)）
（二）▲股東權(quán)的特征
股東權(quán)是一種社員權(quán)，包括自益權(quán)（財產(chǎn)性）和共益權(quán)（非財產(chǎn)性）。
（三）▲股東權(quán)的類型
1.依權(quán)利行使之目的：自益權(quán)、共益權(quán)。
2.依權(quán)利主體之不同：普通股東權(quán)、特別股東權(quán)（優(yōu)先股東權(quán)、劣后股東權(quán)）。
3.依權(quán)利之性質(zhì)：固有權(quán)（個人股東權(quán)，一般是自益權(quán)）、非固有權(quán)。
4.依權(quán)利之行使方式：單獨股東權(quán)、少數(shù)股東權(quán)。
●第332頁，右側(cè)第6段最后一句，少數(shù)股東權(quán)包括：“公司重整申請權(quán)”。中國公司法沒有規(guī)定這一權(quán)利。
（四）▲股東權(quán)的內(nèi)容
因此，股份有限公司的股東沒有復(fù)制權(quán)。
第三十四條  股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。
股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
第九十八條  股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。
股份有限公司股東可以查閱的文件比有限責(zé)任公司多：股東名冊（F33，不登記無對抗效力）、公司債券存根。質(zhì)詢權(quán)有限責(zé)任公司沒規(guī)定（F103，3％）。
（五）利害關(guān)系股東表決權(quán)的排除
第十六條  公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
    公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
    前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
這條是錯誤規(guī)定：因為本條規(guī)定在公司法總則，屬于有限責(zé)任公司和股份有限公司統(tǒng)一適用的規(guī)定，但有限責(zé)任公司股東會決議的通過應(yīng)該由代表所有股份的過半數(shù)表決權(quán)或三分之二以上表決權(quán)通過。（本條規(guī)定有誤，因為有限責(zé)任公司表決權(quán)是以全體股份數(shù)為表決權(quán)計算基數(shù)）注意：過半數(shù)不包括本數(shù)，而2/3以上包括2/3。
按照第16條規(guī)定，公司對外擔(dān)保，有兩個必備條件：一是要有公司章程的規(guī)定，二是要經(jīng)過董事會或者股東會、股東大會的同意。對這一規(guī)定，存在兩個問題：
第一，如果公司章程沒有規(guī)定，但是股東會同意公司對外提供擔(dān)保，這是否違反第16條的規(guī)定？股東會有修改公司章程的權(quán)力，股東會同意公司對外提供擔(dān)保，是否視同公司章程的規(guī)定？
第二，債權(quán)人在接受公司提供的擔(dān)保之前，是否有義務(wù)審查擔(dān)保人公司的章程及董事會、股東會的決議，看看是否符合公司法第16條的規(guī)定？如果債權(quán)人有這個責(zé)任，是不是不符合市場的效率原則？對于一份形式完整、公司印章及行為人簽名齊備的擔(dān)保文書和擔(dān)保合同，債權(quán)人是否可以推定是符合公司章程、并經(jīng)公司董事會或股東會同意的行為？
1、如果公司章程中沒有關(guān)于公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔(dān)保應(yīng)由哪級機(jī)構(gòu)決議的規(guī)定（比如以前成立的公司章程中，根本沒有考慮這個問題，現(xiàn)在又沒有修改章程），那公司要對外投資或者單位，該由誰說了算？
2、如果章程有規(guī)定，但公司在對外投資或者擔(dān)保時，提供了虛假的決議，第三人如何能查明該決議的真假？如果未查出是假的，但已經(jīng)發(fā)生的投資行為和擔(dān)保行為是否有效，如果無效，公司承擔(dān)什么責(zé)任，如何保護(hù)善意第三人的合法權(quán)利？
從債權(quán)人有審查擔(dān)保人章程和董事會、股東會決議的義務(wù)出發(fā)，在公司作為擔(dān)保人時，無疑排除了表見代理行為及代表人行為在此類合同中適用的余地，公司違反章程對外提供的擔(dān)保無效是當(dāng)然的?？雌饋?，公司法對公司提供擔(dān)保的行為持嚴(yán)格的態(tài)度。
第二十一條  公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。
      違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二百一十七條   本法下列用語的含義：
      (一)高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
      (二)控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
      (三)實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
      (四)關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
相關(guān)條文：
第一百二十五條  上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過（應(yīng)該時全體無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事）。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。
三、▲股東的義務(wù)
（一）股東的一般義務(wù)
1.出資義務(wù)。（有學(xué)者認(rèn)為是唯一義務(wù)）
2.不干涉公司正常經(jīng)營的義務(wù)。（董事會中心主義，股東會不直接介入公司的經(jīng)營）
3.特定情形下的表決權(quán)禁止義務(wù)。（F16）
4.不得濫用控股股東權(quán)利的義務(wù)。（F21）
（二）控股股東的特別義務(wù)：誠信義務(wù)
16條、20條、21條
四、▲▲股東代表訴訟制度（必考）
第一百五十二條  董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
    監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
股東代表訴訟的特征：
（一）公司是直接的受害人，股東是間接的受害人。（訴訟當(dāng)事人地位如何？）
（二）原告股東以代表人的身份提起訴訟，無權(quán)排除其他股東的參與。如果股東存在以下三種情形，則應(yīng)認(rèn)定其不具備原告主體資格：一是股東提起代表訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或者是為了謀取其所在公司的競爭對手的利益；二是提起訴訟的股東曾經(jīng)參加、批準(zhǔn)或默許所訴的不正當(dāng)行為；三是以損害公司或者其他股東的利益為代價，通過提起代表訴訟謀取一己私利。
（三）提起訴訟的股東是原告，英美法系公司為名義被告，教材觀點公司非被告（則為第三人，只能是無獨立請求權(quán)第三人。那么公司是支持原告的無獨立請求權(quán)第三人，還是支持被告的無獨立請求權(quán)第三人？均可）。
（四）股東代表訴訟的后果由公司承擔(dān)
（五）股東代表訴訟提起分兩者情況，一般要有前置程序，特殊情況可直接提起訴訟。如：訴訟時效將過。
股東有惡意的，公司可以追究股東的賠償責(zé)任。
相關(guān)法條：
第一百四十九條  董事、高級管理人員不得有下列行為：
    (一)挪用公司資金；
    (二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；
    (三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
    (四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；
    (五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；
    (六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
    (七)擅自披露公司秘密；
    (八)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
    董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
第一百五十條  董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百五十三條  董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。（直接訴訟，他人侵犯股東利益，可直接適用《民法通則》追究侵權(quán)責(zé)任）