二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每小題1分，共40分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。
61．（）屬于技術(shù)分析理論。
A．道氏理論
B．波浪理論
C．江恩理論
D．有效市場理論
答案：ABC
62．某企業(yè)利用大豆期貨進(jìn)行空頭套期保值，不會(huì)出現(xiàn)凈虧損的情形有（）（不計(jì)手續(xù)
費(fèi)等費(fèi)用）。
A．基差從120元/噸變?yōu)?0元/噸
B．基差從-80元/噸變?yōu)?0元/噸
C．基差從-100元/噸變?yōu)?60元/噸
D．基差不變
答案：BCD
63．在國內(nèi)進(jìn)行期貨交易時(shí)，（）。
A．個(gè)人客戶必須通過期貨公司進(jìn)行交易
B．期貨交易所不直接向個(gè)人客戶收取保證金
C．期貨公司對套期保值客戶可按低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取保證金
D．期貨公司應(yīng)將客戶繳納的保證金存入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶賬戶中
答案：ABD
64．期貨公司及其從業(yè)人員不能（）。
A．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略
B．利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益
C．以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
D．為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢，進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)
答案：BC
65．某期貨投機(jī)者預(yù)期某商品期貨合約價(jià)格將上升，決定采用金字塔式建倉策略，交易過程
如下表所示。則該投機(jī)者第3筆交易可行的價(jià)格是（）元/噸。
A．6510
B．6530
C．6535
D．6545
答案：BCD
66．國內(nèi)某鐵礦企業(yè)與澳洲礦企簽訂鐵礦石進(jìn)口合同，規(guī)定付款期為3個(gè)月，以美元結(jié)算。
同時(shí)，該鐵礦企業(yè)向歐洲出口鋼材并以歐元結(jié)算，付款期也為3個(gè)月。理論上，則該企業(yè)可
在CME通過（）進(jìn)行套期保值，對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)。
A．買入U(xiǎn)SD/RMB期貨合約
B．賣出USD/RMB期貨合約
C．買入EUR/RMB期貨合約
D．賣出EUR/RMB期貨合約
答案：AD
67．投資者對股票和股票組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可以（）。
A．通過投資組合方式，分散股票的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．通過股指期貨套期保值，規(guī)避股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．通過投資組合方式，分散股票的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．通過股指期貨套期保值，規(guī)避股票組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：BC
68．遠(yuǎn)期利率協(xié)議的（）。
A．買方是名義借款人
B．買方是名義貸款人
C．賣方是名義貸款人
D．賣方是名義借款人
答案：AC
69．與其它條件相同的實(shí)值、虛值期權(quán)相比，平值期權(quán)的（）。
A．內(nèi)在價(jià)值大于實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值
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B．時(shí)間價(jià)值大于實(shí)值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值
C．內(nèi)在價(jià)值大于虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值
D．時(shí)間價(jià)值大于虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值
答案：BD
70．在技術(shù)分析中，（）屬于持續(xù)形態(tài)。
A．雙重頂
B．三角形
C．旗形
D．雙重底
答案：BC
