2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)大匯總！學(xué)霸君會(huì)大家整理了期貨法律法規(guī)的高頻考點(diǎn)，供大家學(xué)習(xí)參考。各位考證人，一起加油哦！

2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

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境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法

1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。 期貨交易所依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng) 實(shí)行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù) 活動(dòng)實(shí)行行業(yè)自律管理。 中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對(duì)境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

2.接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，為境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理前款所述手續(xù)提供必要的協(xié)助。

3.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。

證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

1.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

2.從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的; 獲取不正當(dāng)利益的;向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;違反保密義務(wù)，泄露 、傳遞他人未公開重要信息的。

3.從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證 收益的;違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

2.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為R1、R2、R3、R4、R5級(jí)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R 1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序

1.受調(diào)查 、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員(以下簡稱當(dāng)事人)認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

2.協(xié)會(huì)做出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決 定 、審議決定等文書，可以通過郵寄、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告、委托相關(guān)會(huì)員單 位協(xié)助等多種方式送達(dá)。 以郵寄方式送達(dá)的，郵件寄出后，北京市轄區(qū)內(nèi)3個(gè)工作日，北京 市轄區(qū)外7個(gè)工作日視為送達(dá)。 通過電話、郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的， 可以采用協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出 公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。