本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>
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1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) :
凈資本不得低于人民幣3000萬元 ;凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% ;負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% ;規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% , 規(guī)定“不得高于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
3、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本 = 凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值 + 負(fù)債調(diào)整值- / + 其他調(diào)整項(xiàng)。
4、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。
5、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5 個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。
6、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。
習(xí)題練習(xí)
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過()的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在()工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A.10%;3個(gè)
B.15%;3個(gè)
C.20%;5個(gè)
D.30%;7個(gè)
3.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。
A.限期改正
B.說明原因，并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正
