本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽(tīng)期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>
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1、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
2、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。
3、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
4、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。
6、期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后， 應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。期貨交易所注銷(xiāo)客戶交易編碼的 ，應(yīng)當(dāng)于注銷(xiāo)當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。
7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。
習(xí)題練習(xí)
1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是()。
A. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B. 期貨交易所
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 期貨公司
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。
A. 光盤(pán)備份
B. 打印文件
C. 客戶簽名確認(rèn)文件
D. 電子文檔
