本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽(tīng)期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

3、證券交易場(chǎng)所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照法律 、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件見(jiàn)書(shū)(期貨法律法規(guī)匯編第十一版p142)

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過(guò)二百人。

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：

(1)投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類;

(2)投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類;

(3)投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80% , 且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類;

(4)投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。

7、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。

8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃 ，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購(gòu)金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

10、壓力測(cè)試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。

11、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分管私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理離任的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起三十個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

12、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、違反資產(chǎn)管理合同約定、操作錯(cuò)誤或者技術(shù)故障等給資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者投資者造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10% , 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。

13、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

習(xí)題練習(xí)

1、下列關(guān)于會(huì)員大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，正確的是()。

A. 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B. 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

C. 會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。()

錯(cuò)

對(duì)