本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。

2、申請條件及風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)見書(期貨法律法規(guī)匯編第十一版p134)

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

4、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證 、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

習(xí)題練習(xí)

1、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()

錯

對

2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。

A. 風(fēng)險管理

B. 技術(shù)風(fēng)險

C. 協(xié)助開戶

D. 全權(quán)開戶