2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)大匯總！學(xué)霸君會(huì)大家整理了期貨法律法規(guī)的高頻考點(diǎn)，供大家學(xué)習(xí)參考。各位考證人，一起加油哦！

2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

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期貨公司監(jiān)督管理辦法

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立 、收購(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密，不得非法提供給他人?？蛻?hù)資料保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年。

4、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人 ，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助檢查。

6、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬(wàn)元以下罰款。