2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點大匯總！學(xué)霸君會大家整理了期貨法律法規(guī)的高頻考點，供大家學(xué)習(xí)參考。各位考證人，一起加油哦！

2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點

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證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

2、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

3、證券交易場所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會 、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照法律 、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施自律管理。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定

1、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者非公開募集。

2、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織： 具有2 年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元；最近1年末凈資產(chǎn)不低于100 0萬元的法人單位；

3、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

4、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天 ，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20% 。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50% 。

6、封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90 天。