2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)大匯總！學(xué)霸君會(huì)大家整理了期貨法律法規(guī)的高頻考點(diǎn)，供大家學(xué)習(xí)參考。各位考證人，一起加油哦！
2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)
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期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法
1、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) :
凈資本不得低于人民幣3 000萬(wàn)元 ；凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% ；負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% ；規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% , 規(guī)定“不得高于” 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
3、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本 = 凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值 + 負(fù)債調(diào)整值 - / + 其他調(diào)整項(xiàng)。
期貨投資者保障基金管理辦法
對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下 (含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償； 對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下 ( 含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢査。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
2、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交 易所的自律規(guī)則，遵守“買(mǎi)賣(mài)自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。
