本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽(tīng)期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

3、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1) 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;

(2) 申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

(3) 具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名 ，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名 ，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(4) 具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度;

(5) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)査的情形;

(6) 近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》 第五十九條①第二款、第六十條②規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突做出說(shuō)明。

5、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

習(xí)題練習(xí)

1、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)()。

A. 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

B. 與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

C. 有效執(zhí)行期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度

D. 加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。

A. 經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

B. 在任何情形下，都不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

C. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

D. 可以向客戶(hù)做獲利保證