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2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)
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期貨交易管理?xiàng)l例
1、期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
2、期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
3、期權(quán)合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物 (包括期貨合約 )的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
4、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開 、公平 、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
5、設(shè)立期貨交易所 ，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
6、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
期貨交易所管理辦法
1、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
2、設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) ，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
4、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
5、會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。
6、會員大會由理事會召集，每年召開一次。
