本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

【期貨真題及答案下載】【全真模擬測(cè)試】【免費(fèi)領(lǐng)30天期貨題庫會(huì)員】

1.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。證券期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

2.專業(yè)投資者條件：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢査。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

4、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交 易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

習(xí)題練習(xí)

1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A. 半年

B. 1年

C. 2年

D. 3年

2.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年。

A. 10

B. 5

C. 15

D. 20