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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月29日)
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1、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有( )。
A. 提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B. 調(diào)整漲跌停板幅度
C. 按一定原則減倉(cāng)
D. 按一定原則加倉(cāng)
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
2、期貨公司開(kāi)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)( )情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
A. 被交易所采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的
B. 被交易所調(diào)查的
C. 被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的
D. 提前終止的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
3、期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：錯(cuò)
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條的規(guī)定，期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
