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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月16日)
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1、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當( )。
A. 立即向中國證監(jiān)會報告
B. 立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
C. 抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D. 抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
2、( )負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。
A. 期貨公司首席風險官
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十九條的規(guī)定，期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
3、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于( )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。
