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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月25日)
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1、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )。
A. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B. 獨(dú)立董事
C. 監(jiān)事會(huì)主席
D. 除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
參考答案：AD
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A. 執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施
B. 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C. 報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D. 客戶投訴的接待處理方式
參考答案：BCD
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
3、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。
A. 票據(jù)
B. 存單
C. 資信證明
D. 信用證
參考答案：ABCD
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》第十五項(xiàng)規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。
