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    期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(5月19日)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-05-19 00:00:00

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    期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月19日)

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    1、若期貨公司申請(qǐng)修改( ),中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)重新復(fù)核。

    A. 客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

    B. 客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼

    C. 客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名

    D. 客戶(hù)的家庭住址

    參考答案:ABC
    參考解析:根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十三條的規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、客戶(hù)有效身份證明文件號(hào)碼、客戶(hù)期貨結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)名進(jìn)行修改的,監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。

    2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是( )。

    A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)

    B. 《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

    C. 期貨交易所的授權(quán)

    D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)

    參考答案:AB
    參考解析: 《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。

    3、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)的措施有( )。

    A. 對(duì)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

    B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

    C. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

    D. 查詢(xún)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)

    參考答案:ABCD
    參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定,選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答案。此外,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施:詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存等。

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