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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月20日)
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1、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照( )等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A. 客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B. 個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C. 客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
D. 一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
2、使用期貨投資者保障基金前，( )應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。
A. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 期貨交易所
D. 財(cái)政部
參考答案：AB
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
3、期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但( )除外。
A. 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B. 國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
D. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二)國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。
