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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月12日)
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1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 30
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
2、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的( )。
A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
3、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 以營利為最終目的
B. 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C. 以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D. 其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
