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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月6日)
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1、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。
A. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險
B. 以本人或者他人名義從事期貨交易
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項的規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
2、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法.正確的是( )。
A. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
B. 期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
3、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是( )。
A. 彌補(bǔ)期貨公司的虧損
B. 為客戶交存保證金，支付稅款
C. 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足
D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條的規(guī)定.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
