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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月9日)
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1、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告( )。
A. 會員大會或股東大會
B. 中國證監(jiān)會
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 商務部
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
2、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行( )。
A. 1倍至5倍罰款
B. 吊銷其期貨經營資格
C. 責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D. 刑事拘留
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
3、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是( )。
A. 非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所
B. 非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會
C. 非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所
D. 非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。
