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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月26日)
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1、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)( )。
A. 根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B. 對(duì)自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評(píng)估
C. 對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估
D. 審慎決定是否參與金融期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：對(duì)
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)( )情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。
A. 期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的
B. 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過規(guī)定比例的
C. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的
D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向 不利方向變動(dòng)超過 20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向全體 董事提交書面報(bào)告。 第二十二條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨 公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期 貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí) 抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
