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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月13日)
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1、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格( )。
A. 1個(gè)月至3個(gè)月
B. 2個(gè)月至6個(gè)月
C. 3個(gè)月至6個(gè)月
D. 6個(gè)月至12個(gè)月
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
2、期貨公司不得接受( )的委托，為其進(jìn)行期貨交易。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
C. 期貨公司工作人員及其配偶
D. 期貨公司的工作人員
參考答案：BCD
3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
