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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月10日)
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1、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A. 中國證監(jiān)會
B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C. 財(cái)政部
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
2、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照( )來提取。
A. 手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例
B. 成交金額的30%的比例
C. 手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例
D. 成交金額的20%的比例
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
3、( )按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C. 期貨交易所
D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
