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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月21日)
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1、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司( )進行調整。
A. 凈資本計算標準及最低要求
B. 風險監(jiān)管指標標準
C. 風險資本準備計算標準
D. 風險預警標準
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求、風險監(jiān)管指標標準、風險資本準備計算標準等內容進行調整。
2、期貨公司可以通過( )措施來落實投資者適當性制度。
A. 制定投資者適當性標準的實施方案
B. 執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C. 執(zhí)行開戶審核工作制度
D. 完善業(yè)務流程與內部分工
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。
3、證券公司與期貨公司( )中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A. 協(xié)商
B. 終止
C. 變更
D. 簽訂
參考答案：BCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
