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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(4月4日)
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1、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向( )提交變更住所申請書等申請材料。
A. 遷出地期貨交易所
B. 遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)
C. 擬遷人地期貨交易所
D. 擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。
2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的( )，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 70%
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
3、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。
