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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月31日)
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1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A. 董事長(zhǎng)
B. 理事長(zhǎng)
C. 監(jiān)事長(zhǎng)
D. 總經(jīng)理
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。
2、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)( )。
A. 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范
B. 與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)
C. 有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
D. 加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
3、下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配的說法，正確的有( )。
A. C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)
B. C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)
C. C4類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)
D. C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十四條規(guī)定，普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：①C1類投資者(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)可購(gòu)買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);②C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);③C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);④C4類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);⑤C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
