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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(4月1日)
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1、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。
A. 每月結(jié)束之日起5個工作日
B. 每季度結(jié)束之日起5個工作日
C. 每季度結(jié)束之日起10個工作日
D. 每半年度結(jié)束之日起30個工作日
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。
2、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括( )。
A. 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B. 審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告
C. 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
D. 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
3、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有( )。
A. 責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
B. 限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
C. 限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D. 責(zé)令公司限期整改
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。本題中，該公司期末凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為5000/5500=90.9%，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)其第二十九條的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
