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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月29日)
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1、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報( )備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A. 期貨公司
B. 所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C. 期貨交易所
D. 期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2、風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列( )人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。
A. 期貨公司法定代表人
B. 經(jīng)營管理主要負責(zé)人
C. 結(jié)算負責(zé)人
D. 制表人
參考答案：A,B
參考解析：
《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
3、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是( )。
A. 把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%
B. 把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%
C. 把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為一3%
D. 把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。
