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章節(jié)：第25章 基金管理人的內部控制
知識點：投資管理業(yè)務控制【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括()。
A. 研究業(yè)務控制
B. 投資決策業(yè)務控制
C. 基金交易業(yè)務控制
D. 信息披露控制
參考答案：D
參考解析：基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。投資管理業(yè)務控制包括：①研究業(yè)務控制;②投資決策業(yè)務控制;③基金交易業(yè)務控制。
2、【單選題】以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是()。
A. 基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業(yè)務交流
B. 基金經理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告
C. 研究員根據(jù)基金經理的需求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經理決策使用
D. 研究員的研究結論應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)
參考答案：A
參考解析：A項，基金公司應建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道;B項，投資決策應當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄;CD兩項，研究工作應保持獨立、客觀。
