證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導(dǎo)致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。

大家也可以根據(jù)本文口訣的思路進行調(diào)整，找到更適合自己的！

/第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問/

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：
①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；
②最近24個月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；
③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
口訣：不良記錄、紀律處分未滿24月，違規(guī)經(jīng)營未滿36月

/第四節(jié) 證券承銷與保薦/

2、托管機構(gòu)有以下行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：
①挪用托管客戶金融債券；
②債券登記錯誤或遺失；
③發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；
④其他。
口訣：挪用遺漏非公開，托管機構(gòu)央行罰

/第五節(jié) 證券自營/

3、債券交易的范圍
①現(xiàn)券買賣；
②債券回購；
③債券遠期；
④債券借貸。
口訣：回購遠期和借貸，都是債，唯有現(xiàn)券是買賣

/第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/

4、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求
①業(yè)務(wù)資質(zhì)
②審慎經(jīng)營
③客戶利益至上、勤勉盡責
④業(yè)務(wù)隔離
口訣：資質(zhì)審慎有隔離，勤勉盡責為客戶

5、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則
①堅持嚴控風險的底線思維
②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標
③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念
④堅持有的放矢的問題導(dǎo)向
⑤堅持積極穩(wěn)妥審慎推進
口訣：服務(wù)實體控風險，宏微審慎再審慎，監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管，有的放矢為導(dǎo)向

/第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)/

6、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
①合法合規(guī)性原則
②集中管理原則
③業(yè)務(wù)隔離原則
④了解客戶原則
口訣：業(yè)務(wù)集中懂法規(guī)，了解客戶很重要

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