證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》全書(shū)共包含4章25節(jié)內(nèi)容，對(duì)基本法律法規(guī)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范和證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任進(jìn)行編寫(xiě)與闡述。

證券從業(yè)《法律法規(guī)》科目中關(guān)鍵考點(diǎn)重復(fù)率較高，本篇結(jié)合歷次真題考點(diǎn)，歸納法規(guī)必備關(guān)鍵句，幫助考生更好地復(fù)習(xí)。

20、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

21、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

22、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類(lèi)項(xiàng)目實(shí)行集體決策，以現(xiàn)場(chǎng)通訊、書(shū)面表決等方式對(duì)包銷(xiāo)事宜作出決議。應(yīng)當(dāng)制定包銷(xiāo)決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。

23、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買(mǎi)新的同類(lèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)條件、購(gòu)買(mǎi)規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

24、證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

26、發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場(chǎng)所、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

27、證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度

28、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

29、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

30、證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

31、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、使用登記等。

32、基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。

33、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

34、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

35、對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。

36、證券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。

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