證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識(shí)來(lái)說(shuō)，記憶量大，導(dǎo)致我們?cè)趥淇紩r(shí)要么記不住，要么開(kāi)始記住了過(guò)后又弄混。通過(guò)口訣可以幫助我們?cè)诔醮斡洃浀臅r(shí)候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來(lái)也更不容易弄混。
大家也可以根據(jù)本文口訣的思路進(jìn)行調(diào)整，找到更適合自己的
/第三節(jié) 投資者適當(dāng)性匹配/
1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則
①投資者利益優(yōu)先原則
②勤勉盡責(zé)原則
③客觀性原則
④有效性原則
⑤差異性原則
口訣：有（優(yōu)）情（勤）可（客）有意（異）
2、普通投資者享有特別保護(hù)的 規(guī)定
①信息告知
②風(fēng)險(xiǎn)警示
③適當(dāng)性匹配
口訣：是（適）信封（風(fēng)）
3、確定鈹銅投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素
①財(cái)務(wù)狀況
②投資知識(shí)
③投資經(jīng)驗(yàn)
④投資目標(biāo)
⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好
⑥其他信息
口訣：目偏知財(cái)經(jīng)
4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息
①可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
②可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)
③因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)
④因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
⑤限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可能解除合同期限等全部限制內(nèi)容
⑥投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)
口訣：本金虧損或損失，適度匹配和限制，影響判斷先告知
/第四節(jié) 證券公司反洗錢工作/
5、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則
①風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
②全面性原則
③同一性原則
④動(dòng)態(tài)管理原則
⑤自主管理原則
⑥保密原則
口訣：自主保密，全面同一，相當(dāng)動(dòng)態(tài)
6、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件
①已取得證券從業(yè)資格
②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用
③具有完全民事行為能力
④最近3年未受過(guò)刑事處罰
⑤未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
⑥品行端正，具有良好的執(zhí)業(yè)道德
⑦法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
口訣：取證聘用有能力，三年未禁有道德
7、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員應(yīng)具備的條件
①取得證券從業(yè)資格
②熟悉相關(guān)知識(shí)，具備履職能力，通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試
③無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形
④未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿
⑤最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
⑥正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
境外認(rèn)識(shí)擔(dān)任資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。
口訣：取證未禁有能力，3年3年又3年
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