證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》全書共包含4章25節(jié)內容，對基本法律法規(guī)、證券經營機構管理規(guī)范、證券公司業(yè)務規(guī)范和證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任進行編寫與闡述。

證券從業(yè)《法律法規(guī)》科目中關鍵考點重復率較高，本篇結合歷次真題考點，歸納法規(guī)必備關鍵句，幫助考生更好地復習。

1、公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織或活動的基本準則。

2、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經出席會議股東所持表決權的三分之二以上通過。

3、在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

4、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人不得申請贖回

5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：①貨幣；②實物；③知識產權；④土地使用權；⑤其他財產權利；⑥勞務。

6、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

7、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

8、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

9、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

10、合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔風險，共享收益，對合伙企業(yè)債務承擔責任的經營性組織。

11、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

12、關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

13、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

14、普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。

15、證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意。

16、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構核準的任職資格。

17、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

18、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

19、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

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