證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導(dǎo)致我們在備考時(shí)要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時(shí)候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。
大家也可以根據(jù)本文口訣的思路進(jìn)行調(diào)整，找到更適合自己的記憶方法。
/第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系/
1、法的特征
①法是調(diào)整人民的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性
②法是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范，具有國家意志性
③法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范
④法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，國家強(qiáng)制性
口訣：用意志來強(qiáng)制的兩種規(guī)范
/第二節(jié) 公司法/
2、公司章程的重要意義
①公司章程是公司成立的必要條件
②公司章程是公司治理的重要依據(jù)
③公司章程是一種自治性規(guī)則
口訣：一條規(guī)矩（據(jù)）
3、股份有限公司的設(shè)立程序
①訂立發(fā)起人協(xié)議
②訂立公司章程
③認(rèn)繳資本
④選舉董事會和監(jiān)事會，申請?jiān)O(shè)立登記
口訣：訂協(xié)議、訂章程、繳資本、選二會再登記
4、公司合并、分立的程序
①股東會決議
②編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
③對債權(quán)人的通知或公告
④債務(wù)承擔(dān)
⑤辦理合并登記手續(xù)
口訣：一（議）遍（編）告知，勿（務(wù)）辦手續(xù)
5、法律責(zé)任
違法行為 | 法律責(zé)任 |
虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記 | 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款； 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬以上50萬以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照 |
虛假出資 | 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款 |
抽逃出資 | 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款 |
另立會計(jì)賬簿 | 由縣級人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款 |
財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載 | 由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 |
口訣：罰款比率五十五，罰款金額五五十，財(cái)會報(bào)告三三十
6、有限責(zé)任公司設(shè)董事會，成員為3-13人，設(shè)董事長1人，董事每屆任期3年。有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員不少于3人，職工代表比例不少于1/3，監(jiān)事會設(shè)主席1人，監(jiān)事每屆任期3年。
口訣：有限責(zé)任監(jiān)事、董事3人任3年，特殊情況不考慮
解析：《公司法》允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會和監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。股份有限公司成員為5至19人。
7、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會做出決議。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
口訣：擔(dān)保超30，合并或分立，開會做決議，2/3才肯定
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