定義類考點(diǎn)是證券從業(yè)考試中的送分題，一般出題形式為填空式選擇題，在教材原文的基礎(chǔ)上挖掉一個(gè)詞作為選項(xiàng)。如果這樣的題的分都拿不到，證券從業(yè)也沒(méi)必要考了。本文匯總了教材上的13個(gè)對(duì)專業(yè)名詞的定義，點(diǎn)擊左側(cè)★即可收藏本文。

1、公開(kāi)發(fā)行的定義（★★★）

有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；

②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

2、期貨交易的定義（★★★）

指釆用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

3、期貨合約的定義（★★★）

指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。

4、期權(quán)合約的定義（★★★）

指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

5、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義（★★）

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

6、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義（★）

根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：

①中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；

②在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，但國(guó)債除外；

③上述兩條的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；

7、滬港通定義（★★）

滬港通，即“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。

8、存托憑證定義（★）

存托憑證,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。

9、“滬倫通”定義（★★）

滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易；同時(shí)，通過(guò)存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排，實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)的互聯(lián)互通。

10、資產(chǎn)證券化的定義（★★★）

資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

11、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（★★★）

是指符合該辦法的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

12、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（★★★）

是指符合該辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

13、代銷金融產(chǎn)品（★）

指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。

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