證券法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時(shí)經(jīng)常會(huì)考得比較細(xì)，一旦看書(shū)時(shí)沒(méi)有學(xué)仔細(xì)，一個(gè)不小心就掉進(jìn)“坑”里去了，所以大家做題時(shí)務(wù)必小心細(xì)致。知識(shí)點(diǎn)都是一通百通，做題時(shí)不要只記答案還要記原理。

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1、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是(    )

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

2、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，(    )和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A. 股票、企業(yè)債券

B. 政府債券、證券投資基金

C. 股票、政府債券

D. 股票、公司債券

3、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過(guò)的最低標(biāo)準(zhǔn)為（   ）。

A. 所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過(guò)

C. 所有出席會(huì)議董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過(guò)

4、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是(    )履行的合規(guī)管理職責(zé)

A. 董事會(huì)

B. 股東(大)會(huì)

C. 經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

5、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有(    )。

I、證券公司股東只能用貨幣出資

II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

III、證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30%

TV、證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

A、I、III、TV

B、I、II、III、TV

C、I、II、TV

D、I、III

6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列(    )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

Ⅰ、未履行出資義務(wù)

Ⅱ、非因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失

Ⅲ、執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

Ⅳ、發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、封閉式基金的(     )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A、基金資產(chǎn)的總值

B、基金份額凈值

C、基金凈資產(chǎn)

D、基金份額總額

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