證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎(chǔ)知識來說，記憶量大，導(dǎo)致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。
大家也可以根據(jù)本文口訣的思路進(jìn)行調(diào)整，找到更適合自己的
/第五節(jié) 從業(yè)人員管理/
1、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件
①具有證券從業(yè)資格
②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)?strong>債務(wù)
⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄
⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
口訣：有證無債有經(jīng)歷，機(jī)構(gòu)同意有成績，24無不良處分，36未處罰
2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件
①依法取得從業(yè)資格
②具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
③具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守
④最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰
口訣：取證誠信經(jīng)驗(yàn)有3年，未被處罰滿3年
3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，從重處理的情形
①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；
②連續(xù)或者多次違反《規(guī)定》
③涉及金額較大或者涉及人員較多
④產(chǎn)生惡劣社會影響
⑤曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反《規(guī)定》
⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形
口訣：利益輸送影響大，知法犯法多次犯
/第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理/
4、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理機(jī)制
①事前審查
②事中風(fēng)險監(jiān)測
③事后評估審計(jì)
口訣：前中后，查監(jiān)審
5、證券公司應(yīng)急管理職責(zé)
①信息技術(shù)管理部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。
②各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)實(shí)踐相關(guān)風(fēng)險，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略。
③風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)評估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險管理策略保持一致。
口訣：信管制定演練與評估，業(yè)務(wù)部門管自己，風(fēng)管部門站中立
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