證券從業(yè)法律法規(guī)相較基礎知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續(xù)回憶起來也更不容易弄混。

大家也可以根據(jù)本文口訣的思路進行調(diào)整，找到更適合自己的！

/第一節(jié) 證券經(jīng)紀/

1、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點
①業(yè)務對象的廣泛性
②證券經(jīng)紀商的中介性
③客戶指令的權威性
④客戶資料的保密性
口訣：中介廣泛見，但保密才權威

2、滬港通股票范圍
①上證180指數(shù)成分股；
②上證380指數(shù)成分股；
③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。
口訣：上證一八和三八都很Aha~

3、科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定
①引入盤后固定價格交易
②優(yōu)化融券交易機制
③新增兩種市價申報方式
④放寬漲跌幅限制
⑤調(diào)整單筆申報數(shù)量
⑥可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制
⑦調(diào)整交易信息公開指標
⑧交易行為監(jiān)督方面
口訣：引固價交易，優(yōu)融交機制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標、調(diào)機制；加監(jiān)督、寬限制、增方式。

/第二節(jié) 證券投資咨詢/

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的原則
①獨立原則
②客觀原則
③公平原則
④審慎原則
口訣：賭（獨）客公審

5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務基本原則
①守法合規(guī)
②誠實信用
③忠實客戶利益
口訣：忠、誠、守法

6、以軟件工具、終端設備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求
①客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；
②揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；
③說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；
④表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實際功能的，應當說明其方法和局限性。
口訣：來源不明有風險，功能不全有局限

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